DD事例｜海外デューデリジェンスで判明した実態と判断材料

UIC ASSOCIATES LIMITED

デューデリジェンスにより
契約前の実態を整理した事例

海外企業との契約および投資前に実施したデューデリジェンスの事例です。UICは世界190カ国の現地ネットワークを通じ、企業・関係者・取引構造の実態を現地で直接確認し、契約前に必要な情報を整理します。

BLOCK 02

問題提起

海外企業との業務提携および投資案件において、対象企業の事業内容、関係者構成、資本関係に関する情報が限定的であり、契約前に十分な確認が行われていない状態でした。提出資料や紹介情報は存在していたものの、実態との一致状況を確認する必要がありました。

BLOCK 03

確認対象となった状況

対象企業の登記情報、事業内容、所在地、関係会社、資本構成について、提出資料と現地で確認できる情報に差異がないかを確認する必要がありました。また、関係者間の役割や実際の意思決定構造についても照合が求められる状態でした。

BLOCK 04

背景

海外案件では、紹介情報や書類資料を前提として契約準備が進むケースが多く、現地での事業実態や関係者の関与状況が確認されないまま進行することがあります。また、複数の法人や名義が関与する場合、構造が複雑化し、公開情報だけでは実態を把握しにくい状態が生じます。

BLOCK 05

対応

企業情報の確認に加え、関係者の経歴および関与状況、現地での稼働状況、取引実態の有無について情報を照合しました。あわせて、複数の情報源を用いて企業構造および関係性の一致状況を整理しました。

BLOCK 06

確認結果

確認の結果、対象企業の一部情報について、提出資料と現地実態に差異が確認されました。取得した情報は、契約前に必要な実態確認情報として整理し、契約条件の再確認に使用できる資料として関係者に共有しました。

関連する調査項目